Audyt mechanizmów kontrolnych
Kompleksowy przegląd istniejących mechanizmów - identyfikacja luk, redundancji i obszarów podwyższonego ryzyka. Wynik: raport z priorytetyzowanymi rekomendacjami.
Szczegółowy zakres
Pełne spektrum zgodności - od diagnozy po wdrożenie.
Systemy compliance i etyki
Projekt i wdrożenie kodeksów etycznych, procedur zgłaszania naruszeń, matryc ryzyka i systemów monitoringu zgodności.
AML / KYC
Procedury przeciwdziałania praniu pieniędzy. Weryfikacja klientów, beneficjentów rzeczywistych i transakcji podejrzanych. Zgodność z wymogami UKNF i EBA.
Ochrona sygnalistów
Wdrożenie systemów whistleblowing zgodnych z dyrektywą UE 2019/1937 - kanały zgłoszeń, polityki ochrony, procedury rozpatrywania, szkolenia.
Zarządzanie ryzykiem ISO 31000
Projekt i wdrożenie ram zarządzania ryzykiem - matryca ryzyk, rejestry, metodologie oceny, integracja z procesami decyzyjnymi zarządu.
Przygotowanie do kontroli
Wsparcie przed audytami KNF, UOKiK, UODO lub podmiotów zewnętrznych. Symulacje, dokumentacja, coaching kadry.
Typowe sytuacje klientów
Kiedy warto
się odezwać.
Sytuacja 01
Zapowiedziana kontrola
Organizacja ma kilka tygodni na przygotowanie. Wchodzimy z zespołem, przeprowadzamy symulację i eliminujemy krytyczne luki przed wizytą kontrolną.
Sytuacja 02
Nowe wymogi prawne
Zmiany regulacyjne wymagają pilnego dostosowania systemów. Projektujemy roadmapę wdrożenia, dokumentujemy procesy i szkolimy kluczowe osoby.
Sytuacja 03
Due diligence po stronie sprzedającego
Spółka przygotowuje się do sprzedaży. Audytujemy compliance, zanim zrobi to kupujący - eliminując ryzyka obniżające wycenę.
Sytuacja 04
Incydent lub zgłoszenie
Wpłynęło zgłoszenie wewnętrzne. Przeprowadzamy postępowanie wyjaśniające i projektujemy system zapobiegający powtórzeniu.
Powiązane usługi DCG