01
Audyt mechanizmów kontrolnych
Kompleksowy przegląd istniejących mechanizmów - identyfikacja luk, redundancji i obszarów podwyższonego ryzyka. Wynik: raport z priorytetyzowanymi rekomendacjami.
Szczegółowy zakres
Pełne spektrum zgodności - od diagnozy po wdrożenie.
02
Systemy compliance i etyki
Projekt i wdrożenie kodeksów etycznych, procedur zgłaszania naruszeń, matryc ryzyka i systemów monitoringu zgodności.
03
AML / KYC
Procedury przeciwdziałania praniu pieniędzy. Weryfikacja klientów, beneficjentów rzeczywistych i transakcji podejrzanych. Zgodność z wymogami UKNF i EBA.
04
Ochrona sygnalistów
Wdrożenie systemów whistleblowing zgodnych z dyrektywą UE 2019/1937 - kanały zgłoszeń, polityki ochrony, procedury rozpatrywania, szkolenia.
05
Zarządzanie ryzykiem ISO 31000
Projekt i wdrożenie ram zarządzania ryzykiem - matryca ryzyk, rejestry, metodologie oceny, integracja z procesami decyzyjnymi zarządu.
06
Zarządzanie działaniami antykorupcyjnymi ISO 37001
Projekt i wdrożenie systemu zarządzania działaniami antykorupcyjnymi zgodnego z normą ISO 37001 - polityki, ocena ryzyka korupcyjnego, procedury oraz mechanizmy kontrolne i nadzorcze.
07
Przygotowanie do kontroli
Wsparcie przed audytami KNF, UOKiK, UODO lub podmiotów zewnętrznych. Symulacje, dokumentacja, coaching kadry.
08
Budowa systemów bezpieczeństwa i przeciwdziałania stratom
Projektowanie i wdrażanie systemów ograniczających straty - od zabezpieczeń organizacyjnych i proceduralnych po mechanizmy wykrywania nadużyć oraz ochrony aktywów i informacji firmy.
Typowe sytuacje klientów
Kiedy warto
się odezwać.
Zapowiedziana kontrola
Organizacja ma kilka tygodni na przygotowanie. Wchodzimy z zespołem, przeprowadzamy symulację i eliminujemy krytyczne luki przed wizytą kontrolną.
Opisz taką sprawę →Nowe wymogi prawne
Zmiany regulacyjne wymagają pilnego dostosowania systemów. Projektujemy roadmapę wdrożenia, dokumentujemy procesy i szkolimy kluczowe osoby.
Opisz taką sprawę →Due diligence po stronie sprzedającego
Spółka przygotowuje się do sprzedaży. Audytujemy compliance, zanim zrobi to kupujący - eliminując ryzyka obniżające wycenę.
Opisz taką sprawę →Incydent lub zgłoszenie
Wpłynęło zgłoszenie wewnętrzne. Przeprowadzamy postępowanie wyjaśniające i projektujemy system zapobiegający powtórzeniu.
Opisz taką sprawę →
Powiązane usługi DCG